【导读】因触及2项违法举止，竹润投资被公开质问

中国基金报记者 李智

又有一家私募遭监管处罚。

4月18日，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）官网败露的步骤贬责决定书袒露，上海竹润投资有限公司（以下简称竹润投资）因2项违法举止，协会决定对其进行公开质问，并暂停受理其私募基金居品备案六个月。

竹润投资被公开质问

证实步骤贬责决定书，经查，竹润投资存在以下违法举止：

一是兼营与私募基金解决无关或存在利益冲破的其他业务。2021年，竹润投资与某开发集团坚贞配合条约。证实前述条约以及规划往还记载，2021年3月至4月，竹润投资利用其解决的私募基金居品协助该集团刊行债券。竹润投资区分于2021年1月15日、2021年7月30日收取该集团两笔投资决策费。以上举止违背了《私募投资基金解决东谈主里面终结教唆》第八条对于私募基金解决东谈主不得兼营与私募基金解决无关或存在利益冲破的其他业务的轮换。

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二是未履行严慎起劲义务。2021年，竹润投资与某投资公司签署配合条约。证实前述条约以及规划往还记载，2021年8月至9月，竹润投资在解决私募基金居品经过中，按照该投资公司或其指定的规划主体教唆购买指定债券，在投资运作步调未履行严慎起劲义务。以上举止违背了《私募基金监管主义》第四条对于私募基金解决东谈主解决、期骗私募基金财产，应当恪称包袱，履行憨厚信用、严慎起劲的义务的轮换。

证实《基金法》《私募基金监管主义》《实施主义》等规划轮换，协会决定对竹润投资进行公开质问，并暂停受理其私募基金居品备案六个月。

此外，乐征楠于2019年6月于今担任竹润投资法定代表东谈主、现实董事、投资总监，张明于2019年6月至2022年9月时分担任竹润投资合规风控厚爱东谈主，乐征楠、张明应当就竹润投资上述违法事实承担相应使命。证实规划轮换，协会决定对乐征楠、张明进行公开质问。

曾被上海证监局出具警示函

公开贵寓袒露，竹润投资开垦于2015年，并于2019年10月份登记备案，全职职工东谈主数为62东谈主，解决限度区间为20亿元至50亿元。

竹润投资是一家专注于“固收+”多元复合战略的证券类私募基金解决东谈主，永远聚焦债券商场。竹润投资董事长、投资总监乐征楠具有十年以上的固定收益商场投资推敲培植，曾履新于财通证券股份有限公司。

值得留神的是，竹润投资于2024年3月26日被上海证监局给与出具警示函的行政监管措施。

经查，竹润投资在开展私募基金业务经过中，按照他东谈主教唆购买指定债券，在投资运作步调未履行严慎起劲义务。上述举止违背了《私募投资基金监督解决暂行主义》（证监会令第105号）第四条第一款的轮换。证实《私募投资基金监督解决暂行主义》第三十三条的轮换，上海证监局决定对竹润投资给与出具警示函的行政监管措施。

校对：王玥

制作：舰长

审核：木鱼

发布于：广东省

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